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广东死益科技股份有限公司

内情信息知情人立案管理制度

(2011年订正)


第一章 总则


      第一条 为进一步完美广东死益科技股份有限公司(以下简称“公司”)的管理构造,确保信息表露的实在、正确、完好和实时、平正、有用,防备内情信息知情人员滥用知情权、走漏内情信息、停止内情生意业务,凭据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司管理原则》、《上市公司信息表露管理办法》、《上海证券交易所股票上市划定规矩》等有关法律、法例文件和《公司章程》的划定,制订本轨制。


      第二条 董事会是公司内情信息的管理机构,包管内情信息知情人报备表实在、正确和完好,董事长为主要负责人。


      第三条 公司监事会对本轨制的实行状况停止监视。


      第四条 董事会办公室是公司内情信息管理的事情机构。董事会秘书卖力公司内情信息的羁系、解决公司内情信息知情人的注销入档及信息表露事情。


      第五条 由董事会秘书和证券事件代表同一卖力证券监管机构、证券交易所、证券及基金公司等机构及新闻媒体、股东的欢迎、征询(质询)、效劳事情。公司任何部门和小我私家不得背外界泄漏、报导、传送有关触及公司内情信息及信息表露的内容。


      第六条 公司董事、监事、下管职员及其他内情信息知情人必需严厉做好保密工作。


      第七条 本轨制适用于公司部属各部门、分公司、控股子公司及公司可以或许对其实行严重影响的参股公司。



第二章 内情信息及其知情人员的局限


      第八条 本轨制所指内情信息是指为内情职员所知悉的触及公司的运营、财政大概对公司股票及衍生种类的交易价格有严重影响的、和预备公然但还没有公然的信息。 还没有公然是指公司还没有正在中国证监会指定的上市公司信息表露刊物或网站上正式公然的事项。


      第九条 本轨制所指内情信息的局限包孕但不限于:

      (一)公司的运营目标和经营范围的严重转变;

      (二)公司严重投资行动和严重购买产业的决意;

      (三)公司订立主要条约,能够对公司的资产、欠债、权益和运营结果发生主要影响;

      (四)公司发作严重债权和未能了债到期严重债权的违约状况;

      (五)公司发作严重吃亏大概严重丧失;

      (六)公司生产经营的内部前提发作的严重转变;

      (七)公司季度、中期及年度财务报告;

      (八)公司证券市场再融资企图;

      (九)公司刊行债券或可转换债券;

      (八)公司分派股利大概增资的企图;

      (十)公司股权结构的发作严重转变;

      (十一)公司债权包管的严重调换;

      (十二)严重的不可抗力事宜的发作;

      (十三)公司的严重联系关系生意业务;

      (十四)公司加资、兼并、分立、遣散及申请停业的决意;

      (十五)公司的董事、三分之一以上监事大概司理发作更改;

      (十六)持有公司百分之五以上股分的股东大概现实掌握人,其持有股分大概掌握公司的状况发作较大转变;

      (十七)公司发作的严重诉讼和仲裁,股东大会、董事会决议被依法打消大概宣布无效;

      (十八)公司涉嫌立功被司法机关备案观察,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌立功被司法机关接纳强制措施;

      (十九)公司董事、监事及高级管理人员的行动能够依法负担严重损害赔偿义务;

      (二十)公司业务用重要资产的典质、出卖大概报废一次凌驾该资产的百分之三十;

      (二十一)公司收买的有关计划;

      (二十二)中国证监会及上海证券交易所认定的对证券交易价格有明显影响的其他主要信息。


      第十条 本轨制所指的内情信息知情人包孕但不限于:

      (一)公司的董事、监事、高级管理人员;

      (二)持有公司5%以上股分的股东及其董事、监事、高级管理人员。

      (三)公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

      (四)因为所任公司职务能够获得公司有关内情信息的职员;

      (五)中国证监会、广东证监局工作人员和因为法定职责对证券的刊行、生意业务停止管理的其他人员;

      (六)保荐人、承销的证券公司、上海证券交易所、上海证券注销结算公司、证券服务机构的有关职员;

      (七)中国证监会及上海证券交易所划定的其他人。



第三章 内情信息保密和管理


      第十一条 公司对内情信息知情人执行注销立案管理,一事一记。


      第十二条 公司该当照实、完好填写上市公司内情信息知情人报备表(睹附件),实时纪录内情信息正在公然前的讲演、通报、体例、考核、表露等各环节一切内情信息知情人名单,并根据广东证监局的要求,将内情信息知情人报备表报送广东证监局立案。公司董事会该当对立案名单的真实性、准确性和完整性卖力。


      第十三条 公司控股股东、现实掌握人及其联系关系方研讨、提议触及公司的重大事项和发作对公司证券交易价格能够发生严重影响的其他事项时,应当填写内情信息知情人报备表。

      收买人、严重资产重组生意业务对方和其他触及公司并对公司证券交易价格有严重影响事项的其他提议方,应当填写内情信息知情人报备表。

      证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接管公司拜托处置证券效劳业务,该受托事项对公司股价有严重影响的,应当填写内情信息知情人报备表。

      上述主体该当凭据事项历程将内情信息知情人报备表分阶段投递公司董事会办公室,但完好的内情信息知情人报备表的投递工夫不得早于内情信息公然表露的工夫。内情信息知情人报备表该当根据本轨制附件的要求停止填写。

      公司该当做好其所知悉的内情信息流转环节的内情信息知情人的注销,并做好第一款至第三款触及各方内情信息知情人报备表的汇总。


      第十四条 公司正在表露前根据相干法律法规政策要求需常常性向相干行政管理部门报送信息的,正在报送部门、内容等已发作严重转变的状况下,可将其视为统一内情信息事项,正在同一张表格中注销行政管理部门的称号,并连续注销报送信息的工夫。除上述状况中,内情信息流转涉及到行政管理部门时,公司该当根据一事一记的体式格局正在知情人报备表中注销行政管理部门的称号、打仗内情信息的缘由和知悉内情信息的工夫。


      第十五条 公司停止收买、严重资产重组、刊行证券、兼并、分立、回购股分等重大事项,除根据本轨制第十条填写公司内情信息知情人报备表中,借该当建造重大事项历程备忘录,内容包孕但不限于谋划决议计划历程中各个要害时点的工夫、到场谋划决议计划人员名单、谋划决议计划体式格局等。

      董事会秘书卖力催促备忘录触及的相干职员正在备忘录上署名确认。


      第十六条 公司停止本轨制第十三条所列重大事项的,该当正在内情信息依法公然表露后实时将内情信息知情人报备表及重大事项历程备忘录报送上海证券交易所。


      第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公司、控股子公司及其主要负责人及其他内情信息知情人该当主动合营公司做好内情信息知情人注销立案事情,该当实时自动背董事会秘书申报公司内情信息知情人状况和相干内情信息知情人的调换状况。


      第十八条 公司内情信息知情人注销立案质料由公司董事会办公室同一生存,自纪录之日起(露增补完美)最少生存十年。中国证监会、广东证监局、上海证券交易所可查询内情信息知情人报备表。


      第十九条 公司背控股股东、现实掌握人大概其他内情信息知情人员供应已公然信息的,应正在供应之前,确认公司曾经与其签署保密和谈或其对公司负有保密任务。


      第二十条 公司背大股东、现实掌握人供应已公然信息,经董事会审议经由过程,并构成决定。同时公司应正在5个工作日外向广东证监局报送有关信息的知情人员名单及相干状况。


      第二十一条 公司董事审议和表决非公然信息议案时,应卖力履行职责,联系关系方董事应躲避表决。对大股东、现实掌握人没有公道来由要求公司供应已公然信息的,公司董事会应予以谢绝。


      第二十二条  公司全部董事、监事及其他知情人员正在公司信息还没有公然表露前,应将信息知情局限掌握到最小。


      第二十三条 公司内情信息还没有宣布前,内情职员不得经由过程任何体式格局将有关内情信息内容背外界泄漏、报导、传送。不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据背外界泄漏,正在正式通告之前,不得正在公司内部知情人局限中以任何情势停止流传。



第四章 义务追查


      第二十四条 公司凭据中国证监会的划定,对内情信息知情人生意本公司股票及其衍生种类的状况停止自查。发明内情信息知情人停止内情生意业务、泄漏内情信息大概发起别人应用内情信息停止生意业务的,公司该当停止核实并根据其内情信息知情人注销管理制度对相干职员停止义务追查,并正在2 个工作日内将有关状况及处置惩罚效果报送广东证监局。


      第二十五条 内情信息知情人违背本轨制私自泄漏相干信息、大概因为渎职致使违规,给公司形成严峻影响或丧失时,公司将视情节轻重,按相干轨制停止处分。如在社会上形成严重后果,组成立功的,将移交司法机关依法追究其刑事责任。中国证监会、上海证券交易所等羁系部门的处分不影响公司对其停止处分。


      第二十六条 为公司推行信息表露任务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其职员,持有公司5%以上股分的股东、公司的现实掌握人,若私自表露公司信息,给公司形成丧失的,公司保存追查其义务的权益。



第五章 附则


      第二十七条 本轨制已尽事件,按《公司法》、《证券法》、《股票上市划定规矩》、《公司章程》、《公司管理原则》、《上市公司信息表露管理办法》和《上海证券交易所上市划定规矩》等有关规定实行。


      第二十八条 本轨制由公司董事会卖力注释和订正。


      第二十九条 本轨制自公司董事会经由过程之日起见效并实行。



广东死益科技股份有限公司

董事会

2011年11月25日